證券從業人(rén)員違規炒股被罰又添一例。
西南證券一名90後投顧，在一年時(shí)間(jiān)裏利用他人(rén)賬戶累計(jì)交易逾2億元，卻最終虧損超百萬，被罰沒十餘萬元。重慶證監局一紙罰單将上(shàng)述違規行(xíng)為(wèi)揭開(kāi)。
據重慶證監局日前披露，該局對原西南證券高(gāo)級投資顧問何希借他人(rén)名義持有(yǒu)、買賣股票(piào)行(xíng)為(wèi)，以及私下接受客戶委托買賣證券行(xíng)為(wèi)，給予警告，合計(jì)罰沒17.55萬元。經查，何希于2019年至2020年間(jiān)，控制(zhì)使用他人(rén)名下兩證券帳号，合計(jì)交易資金約2.5億元，共計(jì)虧損106.98萬元，并私下接受客戶委托買賣證券，交易金額2656萬元。
違規炒股屢屢出現，監管堅持“露頭就打”頻出重拳。就在今年2月，證監會(huì)于除夕當天發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理(lǐ)多(duō)名從業人(rén)員違法炒股。招商證券成為(wèi)被處罰重災區(qū)，63人(rén)被罰，涉及金額高(gāo)達8173萬元。
記者據公開(kāi)信息不完全統計(jì)，年內(nèi)至今還(hái)有(yǒu)平安證券、國泰君安等公司員工因違規炒股吃(chī)罰單。
員工違規炒股，涉事券商也将被扣分。據悉，對于券商2023年文化建設評估，中國證券業協會(huì)進一步明(míng)确實踐評估指标的相關口徑。按照新口徑，券商從業人(rén)員違規炒股的，券商或将在自評時(shí)被扣分。
違規炒股一年虧損106萬
此次被罰的何希生(shēng)于1990年5月，在券商營業部任職近六年，違規炒股行(xíng)為(wèi)主要發生(shēng)在2019年至2020年。
資料顯示，何希于2014年12月至2020年8月在西南證券重慶潼南證券營業部從業，曆任投資顧問助理(lǐ)、高(gāo)級投資顧問等職務。
任職期間(jiān)，何希存在使用他人(rén)證券賬戶持有(yǒu)、買賣股票(piào)，私下接受客戶委托買賣證券行(xíng)為(wèi)。
其一，何希控制(zhì)使用陳某蘭兩證券賬戶交易股票(piào)，使用賬号一合計(jì)交易金額1.67億元，扣除稅費後虧損92.14萬元，賬戶二合計(jì)交易金額8344.7萬元，虧損14.84萬元。綜上(shàng)，何希使用上(shàng)述兩賬戶合計(jì)交易資金約2.5億元，合計(jì)虧損106.98萬元。
其二，何希于2019年12月至2020年2月期間(jiān)控制(zhì)使用客戶潘某資金賬号買賣證券，交易金額合計(jì)2656.26萬元。期間(jiān)，何希收到潘某微信轉賬約1.89萬元，微信轉賬說明(míng)“操盤分紅”。
綜上(shàng)，重慶證監局認定何希存在兩項違規行(xíng)為(wèi)并分别予以處罰：第一，針對何希借他人(rén)名義持有(yǒu)、買賣股票(piào)行(xíng)為(wèi)，處以10萬元罰款；第二，針對私下接受客戶委托買賣證券行(xíng)為(wèi)，給予警告，“沒一罰三”，沒收違法所得(de)1.89萬并處以罰款5.66萬元。
從業人(rén)員違規炒股被罰，此案并非孤例。記者據證監局官網不完全統計(jì)，年內(nèi)至今，平安證券、國泰君安等公司員工均因此吃(chī)罰單，有(yǒu)員工違規炒股虧損金額高(gāo)達四百餘萬元。
天津證監局3月底披露，平安證券天津分公司财富經理(lǐ)邊書(shū)元在職期間(jiān)利用自有(yǒu)資金及他人(rén)資金，控制(zhì)使用他人(rén)賬戶違法買賣股票(piào)，合計(jì)交易金額3.29億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。
廣西證監局2月初公布的一則罰單顯示，周靖傑在擔任國泰君安永州梅灣路證券營業部總經理(lǐ)期間(jiān)，利用因職務便利獲取的未公開(kāi)信息，暗示他人(rén)從事相關交易活動的行(xíng)為(wèi)違反了相關規定，并多(duō)次使用其妻子證券賬戶買賣股票(piào)，交易金額不少(shǎo)于312萬元。以上(shàng)合計(jì)對周靖傑處以53萬元罰款。
監管明(míng)确對違規行(xíng)為(wèi)“露頭就打”
針對證券從業人(rén)員違規炒股，監管多(duō)次表态從嚴打擊。
證監會(huì)數(shù)據顯示，2019年至2023年，該會(huì)共查辦67起從業人(rén)員違法炒股案件，對139人(rén)作(zuò)出行(xíng)政處罰。
就在今年2月初，證監會(huì)再對從業人(rén)員違規炒股“亮劍”。2月9日除夕當天，證監會(huì)官網發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理(lǐ)多(duō)名從業人(rén)員違法炒股。
“我會(huì)組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多(duō)名從業人(rén)員買賣股票(piào)等違法違規行(xíng)為(wèi)。依托刑事追責、行(xíng)政處罰、行(xíng)政監管措施、內(nèi)部問責進行(xíng)立體(tǐ)化懲戒。”證監會(huì)稱。
具體(tǐ)為(wèi)，對涉及違規炒股的63人(rén)作(zuò)出行(xíng)政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人(rén)作(zuò)出終身證券市場(chǎng)禁入措施；将1人(rén)涉嫌內(nèi)幕交易行(xíng)為(wèi)移送司法機關處理(lǐ)；對46人(rén)采取行(xíng)政監管措施，其中拟對3人(rén)采取認定為(wèi)不适當人(rén)選，對5人(rén)采取監管談話(huà)、38人(rén)采取出具警示函。
此外，對負有(yǒu)從業人(rén)員管理(lǐ)責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數(shù)的行(xíng)政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時(shí)任合規總監采取監管談話(huà)的行(xíng)政監管措施，并督促招商證券啓動內(nèi)部問責，約談相關違規人(rén)員，落實問責全覆蓋。
證監會(huì)稱，下一步将協同行(xíng)業協會(huì)持續深入開(kāi)展多(duō)項工作(zuò)，涉及完善制(zhì)度機制(zhì)。制(zhì)定依法從嚴打擊證券從業人(rén)員違規炒股行(xíng)為(wèi)的專項整治工作(zuò)方案，壓實機構主體(tǐ)責任，督促證券公司強化內(nèi)部監測、自查自糾及問責機制(zhì)，落實全員合規管理(lǐ)等。
“對違規行(xíng)為(wèi)‘露頭就打’，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人(rén)員強化立體(tǐ)化懲戒體(tǐ)系，構建‘一處違規、處處受限’的懲戒機制(zhì)，加強違規行(xíng)為(wèi)的通(tōng)報警示，開(kāi)展專項治理(lǐ)行(xíng)動。”證監會(huì)稱。
此外，據公開(kāi)報道(dào)，對于券商2023年文化建設評估，中國證券業協會(huì)進一步明(míng)确實踐評估指标的相關口徑。按照新口徑，券商從業人(rén)員違規炒股的，券商或将在自評時(shí)被扣分。
(本文來(lái)自第一财經)
